34个交易日五次股票交易异常波动、三名高管再入“证券失信”,-ST新海怎么了?

近日,正处于保壳关键期的新海宜科技集团股份有限公司(以下简称“*ST新海”“公司”)股价异常波动,3月20日,*ST新海发布了A股春节后开市的第五份《股票交易异常波动公告》。经新华日报财经客户端调查,截至今日,*ST新海在34个交易日内出现了五次股票交易异常波动,同时*ST新海的高管们也再次进入证券期货市场诚信档案。

新海宜科技集团大厦 图片来源:百度

股票交易“又”异常,*ST新海发“第五份”公告

2020年3月17日至19日,*ST新海股票连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过12%,根据深圳证券交易所的有关规定,这属于股票交易异常波动的情况。

3月20日,*ST新海公告回应,称公司前期披露的信息不存在需要补充、更正之处;未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息;近期公司经营情况正常,内外部经营环境未发生重大变化。

据新华日报财经客户端查阅公告发现,这已经是*ST新海从2月3日A股开市以来,第五次出现股票交易异常波动的情况了。

图片来源:巨潮资讯官网

自2月3日至3月19日共34个交易日内,*ST新海发生了五次股票交易异常波动:2月4日-2月6日,*ST新海累计跌幅为5.28%;2月25日-2月27日,其累计涨幅为14.14%;3月3日-3月5日,其累计涨幅为14.86%;3月10日-3月12日,其累计涨幅为14.94%%;3月17日-3月19日,其累计跌幅为13.77%。

在以上时间段中,和大盘累计值相比,*ST新海连续三个交易日的收盘价格涨跌幅偏离值累计均超过 12%,并在随后发布了相应的《股票交易异常波动公告》。

高管“三进”证券期货市场诚信档案,事涉“四宗罪”

不仅是多次发生股票交易异常,*ST新海的三位董监高也接连收到中国证券监督管理委员会江苏监管局(以下简称“江苏证监局”)下发的警示函。

2月26日至27日,*ST新海董事会秘书徐磊,实际控制人、董事长兼总经理张亦斌和时任财务总监戴巍(已于2019年12月离职)被江苏证监局分别采取出具警示函的行政监管措施,并被记入证券期货市场诚信档案。

据了解,此次三名高管被江苏证监局“点名”,主要是因为*ST新海的“四宗罪”:其一,公司及控股子公司与陕西通家汽车股份有限公司等四家公司存在关联交易并形成非经营性资金占用,除2017年一笔1亿元委托贷款外,其它关联交易均未履行审议程序,关联交易形成非经营性资金占用在2018年半年报中未进行披露,涉及金额4367.91万元;其二,公司2018年度业绩快报存在资产减值测试不及时,业绩预测与实际报表数据差异较大,进而导致信息披露不准确的问题;其三,对于2018年2月湖南泰达企业管理有限公司(以下简称“湖南泰达”)向公司出具的书面承诺事项,以及公司控制的苏州海竞信息科技集团有限公司与湖南泰达签署《股份转让协议》约定湖南泰达支付公司业绩补偿款的金额和期限一事,公司未及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响;其四,2016年7月30日,公司《关于对深圳交易所问询函的回复公告》中披露了陕西通家2016年有32家在手订单,将部分失效合同披露为“在手”状态。

江苏证监局表示张亦斌、徐磊都对上述四项违规行为负有主要责任,而戴巍则对*ST新海的第一和第二项违规行为负主要责任。

值得注意的是,上述三名高管已经不是第一次被监管部门“点名”并被记入证券期货市场诚信档案了。近三年来,该三人已经少则一次、多则两次地被记入证券期货市场诚信档案。

图片来源:中国证监局官网截图

新华日报财经客户端查阅证券期货市场诚信档案后发现:2018年11月6日,张亦斌、徐磊、戴巍三人皆因“未及时披露重大事项”“业绩预告、业绩快报披露违规”等原因被深圳证券交易所给予通报批评的处分,并被记入证券期货市场诚信档案;2019年9月18日,张亦斌、戴巍两人因“违规对外提供财务资助”“业绩预告、业绩快报披露违规”被深圳证券交易给予公开谴责的处分,并被记入证券期货市场诚信档案。

再加上此次江苏证监局的行政监管措施,张亦斌、戴巍将有三条证券期货市场的失信记录,徐磊将有两条证券期货市场的失信记录。

由于上市公司*ST新海的违规行为,张亦斌等三人被相关监管部门给予处分,并被记入证券期货市场诚信档案,而3月1日施行的新《证券法》出于对投资者的保护,进一步加大了对上市公司信息披露的具体要求

新《证券法》明确要求“信息披露真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”而江苏证监局也在早前告诉新华日报财经客户端:在新《证券法》框架下,控股股东、实际控制人将承担更多的义务和责任,对于控股股东、实际控制人组织、指使上市公司从事信息披露违法行为,或者隐瞒相关事项导致发生信息披露违法行为的,控股股东、实际控制人也应承担相应的法律责任(相关报道详见《江苏证监局权威解读新<证券法>》)。

(作者:陈娴 储楚)

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